山西省小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)局
關(guān)于印發(fā)《山西省中小微企業(yè)
規范化股份制改造工作方案》的通知
晉企發(fā)[2018]27號
各市中小企業(yè)局、大同市經(jīng)濟和信息化委員會(huì )：
為貫徹落實(shí)省委《關(guān)于支持民營(yíng)經(jīng)濟發(fā)展的若干意見(jiàn)》（晉發(fā)[2018]37號）、省政府辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小微企業(yè)創(chuàng )業(yè)創(chuàng )新轉型發(fā)展的若干措施》（晉政辦發(fā)﹝2017﹞113號）精神，積極推動(dòng)我省中小微企業(yè)實(shí)施規范化股份制改造，我們修訂了《山西省中小微企業(yè)規范化股份制改造工作方案》，現印發(fā)給你們，請遵照執行。
附：
山西省中小微企業(yè)規范化股份制改造工作方案
為貫徹落實(shí)省委《關(guān)于支持民營(yíng)經(jīng)濟發(fā)展的若干意見(jiàn)》（晉發(fā)[2018]37號）、省政府辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小微企業(yè)創(chuàng )業(yè)創(chuàng )新轉型發(fā)展的若干措施》（晉政辦發(fā)﹝2017﹞113號）、省政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)山西省上市掛牌后備企業(yè)資源庫設立和管理辦法的通知》（晉政辦發(fā)[2018]47號）精神，積極推動(dòng)我省中小微企業(yè)實(shí)施規范化股份制改造工作，我們將對當年完成股份制改造的中小微企業(yè)給予資金獎勵。具體工作方案如下：
一、重要意義
目前，全省中小微企業(yè)中注冊為股份有限公司的企業(yè)數量約1000家，僅占全省25.56萬(wàn)戶(hù)中小微企業(yè)總數的0.39%，絕大部分的中小微企業(yè)依然沒(méi)有建立現代企業(yè)制度。大多數企業(yè)還是家族制管理，管理方式落后，管理制度不健全、不規范，制約了企業(yè)的融資和發(fā)展。組織開(kāi)展中小微企業(yè)規范化股份制改造，既是建立現代企業(yè)制度，完善治理結構和管理機制，提高管理水平的要求，也是拓展融資渠道，開(kāi)展直接融資的需要；既是中小微企業(yè)做強做大的必由之路，也是貫徹落實(shí)省政府推進(jìn)創(chuàng )新型企業(yè)梯次發(fā)展，推動(dòng)“個(gè)轉企、小升規、規改股、股上市”決策部署的重要環(huán)節和具體措施。
二、指導思想
著(zhù)眼于加快全省中小微企業(yè)和民營(yíng)經(jīng)濟升級發(fā)展，深入貫徹落實(shí)省委《關(guān)于支持民營(yíng)經(jīng)濟發(fā)展的若干意見(jiàn)》、省政府辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小微企業(yè)創(chuàng )業(yè)創(chuàng )新轉型發(fā)展的若干措施》精神，鼓勵和引導我省中小微企業(yè)規范發(fā)展，提升企業(yè)整體素質(zhì)，加快改制步伐，促進(jìn)上市發(fā)展，更好地實(shí)現利用資本市場(chǎng)直接融資，加快企業(yè)做強做大。
三、獎勵標準
對當年完成規范化股份制改造并登記為股份有限公司的民營(yíng)中小微企業(yè)在通過(guò)審核后給予50萬(wàn)元一次性資金獎勵，國有及國有控股中小微企業(yè)在通過(guò)審核后給予30萬(wàn)元一次性資金獎勵。
四、獎勵范圍及條件
（一）工商注冊登記與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地均在山西省境內的中小微企業(yè)，中小微企業(yè)劃型標準見(jiàn)《中小微企業(yè)劃型標準規定》（工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號）；
（二）依法設立，存續滿(mǎn)三個(gè)完整的會(huì )計年度；
（三）主營(yíng)業(yè)務(wù)明確，具有持續經(jīng)營(yíng)能力；
（四）合法規范經(jīng)營(yíng)；
（五）已入庫并嚴格按照《公司法》要求完成規范化股份制改造并已登記為股份有限公司。
五、獎勵程序
（一）企業(yè)申報
企業(yè)完成股改后注冊為股份有限公司，要向縣、市級中小企業(yè)主管部門(mén)提供以下相關(guān)材料：
1.企業(yè)名稱(chēng)核準變更登記通知書(shū)；
2.變更為股份有限公司后的營(yíng)業(yè)執照；
3.企業(yè)變更登記前的營(yíng)業(yè)執照；
4.與律師事務(wù)所簽訂的股改服務(wù)協(xié)議及付款憑證（發(fā)票）；
5.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
6.與會(huì )計師事務(wù)所簽訂的股改服務(wù)協(xié)議及付款憑證（發(fā)票）；
7.會(huì )計師事務(wù)所出具的審計報告和驗資報告（如需驗資）
8.如有評估事項，需提供與評估公司簽訂的合作協(xié)議及付款憑證（發(fā)票）；
9.評估公司出具的評估報告；
10.企業(yè)基本情況介紹；
11.法定代表人身份證；
12.股份公司章程；
13.企業(yè)若掛牌、上市，需提供相關(guān)證明材料。
以上材料均為復印件并加蓋企業(yè)公章。
（二）縣市審核
市、縣級中小企業(yè)主管部門(mén)負責組織對申報股改獎勵資金的中小微企業(yè)申報資料進(jìn)行初審，審核相關(guān)材料的真實(shí)性、規范性與完備性，縣級中小企業(yè)主管部門(mén)還要對企業(yè)提供的復印件材料與原件進(jìn)行核對，確保復印件材料與原件一致。符合條件的逐級推薦上報至省小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)局。
（三）省級審核
省小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)局委托第三方專(zhuān)業(yè)機構對縣、市中小企業(yè)主管部門(mén)推薦上報的企業(yè)申報材料的真實(shí)性、規范性進(jìn)行復審，進(jìn)行綜合評價(jià)，提出審核評價(jià)意見(jiàn)。
（四）下達獎補資金
省小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)局對符合獎補條件的企業(yè)進(jìn)行公示，公示無(wú)異議，提出獎勵資金發(fā)放建議，報同級財政部門(mén)審核下達資金。
六、工作措施
各級中小企業(yè)主管部門(mén)要積極作為、主動(dòng)服務(wù)，協(xié)調相關(guān)部門(mén)幫助企業(yè)解決改制過(guò)程中出現的問(wèn)題，積極做好培育工作，減輕企業(yè)改制負擔，確保中小微企業(yè)股份制改造工作順利開(kāi)展。
（一）建立擬改制企業(yè)后備資源庫。各級中小企業(yè)主管部門(mén)要建立擬改制企業(yè)后備資源庫，對于有股改意愿并且具備股改條件的中小微企業(yè)，要及時(shí)納入后備資源庫，幫助企業(yè)完成規范化股份制改造；對于不符合條件的企業(yè)，要進(jìn)行具體指導，幫助企業(yè)向符合股改條件方向發(fā)展。要不斷培養企業(yè)新增入庫，及時(shí)更新維護后備資源庫企業(yè)信息的準確性，并逐級上報納入省級擬改制企業(yè)后備資源庫及山西省上市掛牌后備企業(yè)資源庫。
（二）組織股改和上市培訓。各級中小企業(yè)主管部門(mén)要加強對擬改制企業(yè)的培訓工作。省小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)局將分期分批對列入后備資源庫內企業(yè)的董事長(cháng)、總經(jīng)理、財務(wù)負責人等進(jìn)行培訓，有針對性地加強改制指導，幫助中小微企業(yè)了解改制和上市的密切聯(lián)系、標準要求、步驟方法，幫助企業(yè)少走彎路，推進(jìn)改制順利進(jìn)行，并積極對標掛牌、上市。各市也要結合本地區企業(yè)股改和上市的實(shí)際需要，量力而行，進(jìn)行政策宣講、問(wèn)題研討等，幫助企業(yè)推進(jìn)股改進(jìn)程。
（三）指導推薦中介服務(wù)機構。券商、律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所等中介機構承擔著(zhù)企業(yè)股改、掛牌推薦、上市保薦、法律服務(wù)、財務(wù)顧問(wèn)、審計等方面的任務(wù)，在企業(yè)股改、掛牌、上市融資中起著(zhù)重要的作用。省小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)局將加強與中介機構的溝通、協(xié)調，通過(guò)對中介機構的誠信和執業(yè)情況考察、篩選，為我省擬改制的中小微企業(yè)推薦合格的中介機構團隊，服務(wù)于企業(yè)的股改、掛牌、上市等工作。各市中小企業(yè)主管部門(mén)要結合本地實(shí)際，向企業(yè)推薦信譽(yù)好、能力強、資源多、有后續服務(wù)的中介機構，為中小微企業(yè)進(jìn)行股改工作服務(wù)，同時(shí)，為企業(yè)后續的掛牌、上市做好銜接工作。
（四）入企調研具體指導幫扶。各級中小企業(yè)主管部門(mén)要主動(dòng)服務(wù)，積極協(xié)調相關(guān)部門(mén)解決企業(yè)在改制過(guò)程中遇到的困難、問(wèn)題，幫助完成改制的企業(yè)履行工商登記變更手續，領(lǐng)取《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》等工作；積極引導企業(yè)在改制工作中不搞形式、不走過(guò)場(chǎng)、不搞“翻牌公司”，要以股份制改造為契機，力求解決實(shí)際問(wèn)題。在企業(yè)改制過(guò)程中，鼓勵企業(yè)引入外部投資、進(jìn)行員工股權激勵，實(shí)現股權多元化。
（五）協(xié)調相關(guān)部門(mén)推動(dòng)工作。各級中小企業(yè)主管部門(mén)要積極推動(dòng)當地政府出臺股改獎勵辦法。要主動(dòng)與工商部門(mén)協(xié)調，開(kāi)通股改綠色通道，提高工作效率。積極引入各類(lèi)股改中介服務(wù)機構、具備掛牌上市資格的保薦機構，幫助企業(yè)提高股改和掛牌上市成功率。對完成股份制改造擬掛牌、上市的中小微企業(yè)，根據企業(yè)需求和條件，協(xié)助其對接省內以及全國不同層次的資本市場(chǎng)，幫助企業(yè)借力資本市場(chǎng)實(shí)現發(fā)展。
山西股權交易中心作為我省唯一的區域性股權交易市場(chǎng)，在推動(dòng)企業(yè)股改、掛牌、融資、股權托管交易等方面具有豐富的中介資源和專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力，我們鼓勵企業(yè)積極對接山西股權交易中心，通過(guò)四板市場(chǎng)的培育輔導逐步進(jìn)入高層次資本市場(chǎng)。
（六）加強溝通交流及時(shí)總結。各市中小企業(yè)主管部門(mén)要及時(shí)做好總結工作。每季度末，向省小企業(yè)發(fā)展促進(jìn)局上報各市中小微企業(yè)股份制改造進(jìn)展情況（擬股改中小微企業(yè)、已進(jìn)入股改程序的中小微企業(yè)、已完成股改的中小微企業(yè)情況以及推進(jìn)過(guò)程中存在的問(wèn)題）。做好我省中小微企業(yè)股份制改造、企業(yè)掛牌、上市等政策和知識宣傳，在報社、電臺、電視臺等有關(guān)新聞媒體上宣傳企業(yè)股改、掛牌、上市基本知識以及相關(guān)政策法規，及時(shí)報道企業(yè)股改、掛牌、上市工作動(dòng)態(tài)和經(jīng)驗做法，采取多種方式營(yíng)造企業(yè)股改、掛牌、上市的良好氛圍。
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